Власти США заморозили активы Broco (Броко) | Брокеры и дилинговые центры

4 июня 2009 были недоступны все сайты холдинга Броко (Broco)
Клиентам была отправлена информация в почту терминала MT4 о проблемах в оборудовании.

5 июня сайты начали свое функционирование.
Форум Броко (Broco) на данный момент восстановлен из копии от 16.05.09
Ведутся работы по восстановлению утерянных данных

Уважаемые клиенты!

Сейчас наш web-сайт, «Личный кабинет» и форум не работает из-за аппаратной ошибки RAID-контроллера.

На данный момент наши инженеры работают над максимально оперативным разрешением данного вопроса.

Все прочие сервисы компании, в том числе — торговые терминалы — работают в штатном режиме.

Ввод и вывод средств можно обеспечить по звонку в офис Broco:

8 — 800 -333-38-83 — бесплатный звонок по России;
8 — 800 — 502-11-20 — бесплатный звонок по Украине;
7 — 812 - 334-78-22.

Обратите внимание: при выводе средств необходимо будет сообщить секретное слово.

Приносим извинения за доставленные неудобства!

Best regards,
BroCo Investments Inс.
http://www.brocompany.ru
tech.support@brocompany.com

Власти США заморозили активы российской брокерской компании BroCo

Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка заморозил активы российский брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева, сообщает Associated Press во вторник, 16 марта.

С прошением о замораживании активов в суд обратилась Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), подозревающая BroCo Investments и ее главу в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов для последующего использования их для манипуляций на рынке.

В обращении в суд, поданном Комиссией по ценным бумагам и биржам США, говорится, что BroCo Investments под руководством Мальцева с августа по декабрь 2009 года незаконно получили доступ к счетам как минимум 38 инвесторов.

Брокерская компания, считает SEC, использовала счета инвесторов для игры на понижение либо повышение рыночной стоимости акций. Для незаконных манипуляций, говорится в предоставленном комиссией документе, использовались и собственные счета BroCo Investments. Например, компания от своего имени объявляла о продаже акций, а спустя несколько минут со взломанного брокерского счета отправлялся запрос на покупку по цене, сильно превышающей рыночную.

Ущерб, причиненный действиями брокерской компании инвесторам, чьи счета были взломаны, Комиссия по ценным бумагам и биржам США оценивает в 603 тысячи долларов США.

Компания BroCo Investments, говорится в поданных в суд документах, зарегистрирована в Санкт-Петербурге, ее президент также проживает в этом городе. В то же время на сайте компании на русском языке сообщается, что BroCo Investments зарегистрирована на острове Маврикий, хотя и имеет почтовый адрес в Санкт-Петербурге.

Представители российский брокерской компании пока никак не прокомментировали выдвинутые Комиссией по ценным бумагам и биржам США обвинения.

На сайте брокерской компании сообщается, что она была создана в 2008 году. Группа компаний Broco позиционирует себя как одну из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет–трейдинга

Власти США заморозили активы российского брокера BroCo Investments

17.03.2010 05:13, Нью-Йорк. Окружной суд Нью-Йорка по ходатайству комиссия по ценным бумагам и биржам США заморозил активы BroCo Investments, Inc. - одной из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет-трейдинга, сообщают информагентства.

Заморожены также средства президента этой компании Валерия Мальцева. Американские специалисты подозревают брокерскую фирму и ее главу в незаконных манипуляциях со средствами на брокерских счетах своих инвесторов.

По данным комиссии, взламывали интернет-счета инвесторов своей компании и через них размещали неавторизованные ставки, играли на повышении и понижении стоимости ценных бумаг. Предполагается, что пострадали около 40 инвесторов. При этом BroCo Investments заработало на этих сделках более $255 тыс.

Активы брокерской компании будут заморожены до судебных слушаний.

Официальный комментарии компании: Президенту Broco не ясны мотивы SEC, заморозившей счета компании в США

Judge freezes assets of accused account hackers

WASHINGTON (Reuters) – A U.S. judge froze the assets of Russian hackers who allegedly hijacked online brokerage accounts and then placed unauthorized trades in order to manipulate markets.

The Securities and Exchange Commission said on Tuesday that U.S. District Judge Richard Holwell had granted its request on Monday to freeze the assets of BroCo Investments Inc and Valery Maltsev, BroCo's president and sole officer, pending a preliminary hearing.

In its complaint, filed in Manhattan federal court, the SEC alleged that BroCo and Maltsev had manipulated the markets of at least 38 securities issuers between August 2009 and December 2009 by acquiring positions in their own accounts before placing buy orders minutes later at above-market prices in the compromised accounts.

They then allegedly sold the positions in their own accounts at artificially inflated prices.

In other cases, the complaint alleged, the defendants profited "by covering short positions previously established in their account while placing unauthorized sell orders through the compromised accounts at substantially lower prices."

The SEC said that online broker-dealers whose customers' accounts were compromised lost at least $603,000 as a result of the defendants' conduct.

BroCo was formed in April 2008 and is located in St. Petersburg, Russia, according to the SEC complaint. The company's Web site, however, places its location in Limassol, Cyprus.

The complaint said that Maltsev is thought to be a 36-year-old Russian residing in or near St. Petersburg.

The compliant is in U.S. District Court for the Southern District of New York, Case No. 10-cv-2217.

(Reporting by Dan Margolies, editing by Gerald E. McCormick)

Российский брокер отверг обвинения властей США во взломе счетов инвесторов

Российской брокерской компании BroCo Investments не ясны причины и мотивы, исходя из которых Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) через Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка заморозила активы фирмы. Об этом говорится в официальном сообщении BroCo Investments, имеющемся в распоряжении "Ленты.Ру".

О том, что активы BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева заморожены по решению суда, стало известно утром 17 марта. SEC заподозрила брокерскую фирму в незаконном получении доступа к брокерским счетам инвесторов и последующих манипуляциях ими на рынке. SEC оценила ущерб, причиненный инвесторам, чьи счета были взломаны, в 603 тысячи долларов.

Однако, по словам Мальцева, за время работы на американском рынке, российские брокеры "ни разу не получили ни одной жалобы от клиентов на предмет взлома, хакерских атак, ущерба или каких-то иных проблем при работе на своих счетах". На рынке США BroCo Investments, по собственным данным, работает с осени 2008 года, заключив субброкерское соглашение с Genesis Securities LLC. Клиенты российской фирмы получают доступ для работы в платформе Laser Trade, и совершают сделки самостоятельно.

"Среди тех, кто работает с платформой Laser Trade, есть очень успешные трейдеры, показывающие очень высокую доходность. Возможно, их успехи и стали причиной столь пристального внимания со стороны SEC", - высказал предположение президент BroCo Investments.

Мальцев также отметил, что суд заморозил только счета BroCo Investments для работы с платформой Laser Trade, но не личные счета президента фирмы. Как клиенты российской компании, так и ее президент имеют возможность продолжать работу на биржах.

Группа компаний Broco позиционирует себя как одну из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет-трейдинга. На сайте фирмы говорится, что она была создана в 2008 году.

U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Litigation Release No. 21452 / March 16, 2010
Securities and Exchange Commission v. BroCo Investments and Valery Maltsev, Civil Action No. 10-CIV-2217 (S.D.N.Y.)
SEC OBTAINS ORDER FREEZING ASSETS OF RUSSIAN INDIVIDUAL AND ENTITY SUSPECTED OF CONDUCTING ACCOUNT INTRUSION SCHEME

On Monday, March 15, 2010, the United Securities and Exchange Commission filed an emergency action in the United States District Court for the Southern District of New York to freeze the assets of Defendants, located in Russia, responsible for a hi-tech market manipulation scheme. The Honorable Richard J. Holwell, granted the Commission's request to freeze the Defendants' assets pending a preliminary hearing, including an account that holds assets in excess of $500,000.

The Commission's complaint alleges that BroCo Investments, Inc., its president Valery Maltsev, and/or individuals acting in concert with them hijacked the online brokerage accounts of unwitting investors using stolen usernames and passwords and subsequently placed unauthorized trades through the compromised accounts to manipulate the markets of at least thirty-eight issuers between August 2009 and December 2009. In almost every instance, prior to intruding into these accounts, the Defendants acquired positions in their own account. Then, just minutes later, without the accountholders' knowledge, the Defendants, and/or individuals acting in concert with them, placed scores of unauthorized buy orders at above-market prices using the compromised accounts. After these unauthorized buy orders were placed, the Defendants sold the positions held in their own account at the artificially inflated prices. In other instances, the Defendants profited by covering short positions previously established in their account while placing unauthorized sell orders through the compromised accounts at substantially lower prices. This illicit account activity artificially affected the share price and trading volume for each of the thinly-traded issuers and enabled the Defendants to sell their holdings at a substantial profit, realizing at least $255,532 in ill-gotten gains.

The Commission's complaint further alleges that the Defendants violated Section 17(a) of the Securities Act of 1933 and Section 10(b) of the Securities Exchange Act of 1934 and Rule 10b-5 thereunder and seeks permanent injunctions against future violations by the Defendants and disgorgement of all ill-gotten gains, including prejudgment interest and civil penalties.

The SEC's Office of Investor Education and Assistance has previously issued an investor alert, available on the SEC's website, which provides tips for avoiding becoming a victim of an online intrusion. See http://www.sec.gov/investor/pubs/onlinebrokerage.htm.

The Commission acknowledges the assistance of FINRA and the NYSE in this matter.

See Also: SEC Complaint

http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2010/lr21452.htm

http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24572

Валерий Мальцев - сообщения с форума Броко писал(а):Всем доброго дня!

В ближайшее время мы очень подробно прокомментируем всю ситуацию по группе субброкерских счетов компании BroCo, открытых в компании Genesis США, для предоставления клиентам компании BroCo возможности торговли на фондовом рынке США.

Комиссия по ценным бумагам США не арестовывала эти счета, а временно приостановила все операции клиентов компании до выяснения причин обстоятельств торговли на одном из клиентских счетов.

Компания BroCo и я лично никакого отношения к этой торговли не имеют.

Компания BroCo официально работает на фондовом рынке США в качестве субброкера компании Genesis. Мы оформляем счета всем клиентам, желающим торговать на фондовом рынке США и получаем за это комиссионное вознаграждение. По этой схеме с Genesis работают все крупнейшие операторы фондового рынка РФ, и как я повторю мы в том числе.

По этой схеме нам открывается единый счет – omnibus account, который регистрируется на компанию, и внутри которого открываются счета для наших клиентов. Полная информация по открытию таких типов счетов подробно описана на нашем сайте. Естественно то, что мы официально открываем эти счета, предоставляя нашим клиентам и компании Genesis полную информацию о наших клиентах и передавая все заключенные договоры, копии паспортов и остальные необходимые документы от наших клиентов.

Тот счет, который вызвал подозрение в манипуляциями ценами на рынке принадлежит клиенту компании. Клиент проводил торговлю самостоятельно. Наша компания предоставляла только технический и брокерских доступ совместно с компанией Genesis. Компания BroCo никакого отношения к этой торговле не имела.

В ближайшее время мы разберемся со всеми недоразумениями, вызванными претензиями комиссии США. Никакого уголовного дела там нет, претензии комиссии по ценным бумагам носят сугубо гражданский характер и являются только запросом на предоставление всех необходимых документов на этого клиента.

Наши юристы готовят все необходимые документы и сегодня- завтра предоставят их комиссии.

Российские СМИ не разобрались в ситуации и опубликовали некорректную новость. Мы уже передали в СМИ требование остановить поток непроверенных новостей.

Компания BroCо работает в штатном режиме. В ближайшее время все недоразумения будут устранены.

Я сегодня буду отвечать на вопросы российских СМИ и также готов ответить на любые вопросы наших клиентов по абсолютно обычному случаю разбирательств между брокером и регулирующей комиссией, необычно преподанной в РФ нашими Интернет СМИ.

Валерий Мальцев - сообщения с форума Броко писал(а):Подобные ситуации комиссия SEC разбирает с брокерами, предоставляющими доступ на фондовый рынок США каждый день! - http://www.sec.gov/litigation/litreleases.shtml

Видимо для российских Интернет СМИ это новинка, так как компания BroCo одна из лидеров РФ по предоставлению брокерских услуг.

Мы одни из первых открыли доступ для граждан РФ к прямой торговли на американских биржах. Нашу компанию знают и уважают в РФ и США.

Наши клиенты активно и успешно торгуют на американских и российских фондовых биржах, фьючерсных биржах. Поэтому какие либо претензии со стороны SEC к нашей компании неизбежны, так как компания предоставляет доступ к Интернет торгам большому количеству клиентов.

Это нормально для любой брокерской компании, и это не более чем стандартная процедуры выяснения временно непонятных для комиссии SEC фактов.

Наши юристы начали высылать опровержения в СМИ, и те кто понимает то, что нельзя публиковать непроверенные данные начинают писать опровержения.

Все работники нашей компании активно комментируют сложившеюся ситуацию.

http://news.mail.ru/economics/3524000/

http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24572

Валерий Мальцев - сообщения с форума Броко писал(а):Вот наш официальный запрос в Газета.ру , которая вчера в 23:14 по МСК неправильно перевела информацию из агентства Ruiters.

__________________________________________________ __________

Руководителю ЗАО «Газета.Ru»
121059, Москва, Бережковская наб., д. 16А, стр. 2

от Компании BroCo Investments Inc.
office 112, 2nd floor, Medine Mews, Chaussee str., Port Louis, Mauritius

ТРЕБОВАНИЕ ОПРОВЕРЖЕНИЯ

16.03.2010 на сайте, принадлежащем ЗАО «Газета.Ru» http://www.gazeta.ru/news/lenta/2010..._1470668.shtml) была размещена статья под заголовком «В США заморожены активы россиянина, обвиняемого во взломе интернет-счетов брокеров».
В данной статье Ваше издание пишет, со ссылкой на агентство Reuters, о том, что американская Комиссия по контролю над операциями с ценными бумагами заморозила все активы ответчиков, включая счет, на котором хранится $500 тысяч.
Далее, как пишет Ваше издание, «Комиссия обвиняет «компанию, ее главу и его подельников во взломе брокерских счетов инвесторов».
Указанная информация о заморозке всех активов ответчика не соответствует ни реальному положению дел, ни информации, размещенной на сайте US Securities and Exchange Commission, ни информации, размещенной на сайте информационного агентства Reuters.
Более того, характеризуя личность ответчиков, Вы позволяете себе употреблять такие термины, как «подельник», которые имеют явно выраженный уголовно-правовой смысловой оттенок и свидетельствуют о Вашем обвинении сотрудников компании BroCo Investments Inc. в совершении деяний, наказываемых в уголовном порядке, тогда как дело, возбужденное против компании BroCo Investments Inc. носит гражданско-правовой характер и связано с обвинением в нарушении биржевых правил клиентом компании BroCo Investments Inc.
Информация, содержащаяся в данной статье, формирует крайне негативное впечатление о компании у третьих лиц. Являясь широко известной в мире финансовой компанией, Компания BroCo Investments Inc. годами нарабатывала репутацию брокера, отвечающего мировым стандартам корпоративной этики, ведущего клиентоориентированную политику и с точностью исполняющая принятые на себя обязательства. Репутация в мире финансовых услуг более, чем где бы то ни было важна для возникновения и укрепления доверия клиентов к компании. За все время работы компания не участвовала ни в одном судебном деле, по которому она выступала бы ответчиком.
Публикуя информацию о том, что все активы компании арестованы по решению американского суда, а также о совершении менеджментом Компании деяний, за которые в соответствии с законодательством большинства стран мира, включая Российскую Федерацию, наступает уголовная ответственность, редакция «Газета.Ru» берет на себя ответственность за соответствие данных сведений действительности. Обвинение финансовой компании в совершении подобных обманных действий, в случае, если такие сведения действительно имеют место, способны кардинальным образом подорвать доверие клиентов и контрагентов Компании, что может привести, в конечном итоге, к банкротству компании.
Поскольку одним из приоритетных направлений бизнеса Компании BroCo Investments Inc. является предоставление услуг по интернет-трейдингу, большинство клиентов компании имеют постоянный доступ к сети интернет. В силу вышесказанного наличие порочащей деловую репутацию компании информации на интернет-сайте «Газета.Ru» приводит к постоянному увеличению убытков компании, выражающихся в ослаблении доверия клиентов, а в особенности, потенциальных клиентов компании.
Согласно п. 1 ст. 49 Конституции РФ, лицо признается виновным в совершении преступления только на основании вступившего в законную силу решения суда. Ни российским, ни иностранным судом не было вынесено решение о привлечении сотрудников Компании BroCo Investments Inc. к уголовной ответственности за совершение какого-либо преступления. Более того, информация, опубликованная на указанном интернет-сайте, не подтверждается вообще никакими доказательствами.
Согласно п. 1 статьи 152 ГК РФ, подтвержденному позицией Верховного Суда РФ, изложенной в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 24.01.2005 № 3 «О судебной практике по защите чести и достоинства граждан, а также деловой репутации граждан и юридических лиц», обязанность доказывать соответствие распространенных сведений лежит на лице, распространившем порочащие сведения.
В связи с вышеизложенным, на основании статьи 152 ГК РФ, Компания BroCo Investments Inc. требует от ЗАО «Газета.Ru» удаления с сайта http://www.gazeta.ru статьи под названием «В США заморожены активы россиянина, обвиняемого во взломе интернет-счетов брокеров», а также размещения официального опровержения в этом же разделе названного сайта. Указанное опровержение должно быть размещено на сайте не позднее 20.03.2010 года.
В противном случае, Компания BroCo Investments Inc. оставляет за собой право обратиться в суд с исковым заявлением о защите деловой репутации в форме публикации опровержения и возмещения морального вреда. С учетом степени распространенности сведений, а также значения репутации при осуществлении Компанией хозяйственной деятельности, удовлетворение указанного иска может повлечь за собой неблагоприятные финансовые последствия для ЗАО «Газета.Ru».

Директор BroCo Investments Inc. ________________ Валерий Мальцев.

http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24572

Валерий Мальцев - сообщения с форума Броко писал(а):В логической цепочке ситуация с претензией комиссии по ценным бумагам США - SEC выглядит следующим образом.

1. Кто-то на счете у брокера Scottrade выставлял заявки на 3 счетах.

2. Клиент компании Genesis, открывший счет через субброкера компании Genesis- BroCo Investments выкупал или продавал неликвидные акции, получая за счет такой торговли прибыль.

3. Вся схема открытия счета клиенту через субброкера на американском фондовом рынке официальна и используется многими брокерами РФ. Брокер Genesis известен, субброкер BroCo Investments известен, клиент известен. Клиент официально вводил средства на открытый счет и ему официально выводили его «заработанные» средства.

4. Компания BroCo Investments в прошлом месяце обратилась к компании Genesis с вопросом о том, не вызывают ли вопросов торговля клиентов компании BroCo, на что был получен ответ, что все нормально.

5. Вопросов по сложившейся ситуации и компании BroCo Investments достаточно много, несмотря на то, что в претензии SEC звучат ключевые слова – предварительно, якобы взломали и т.д.

Почему в течение с августа месяца, пока торговал наш клиент, клиенты Scottrade молчали о том, что на их счетах выставляются заявки?
Где они были пол года?

Как были взломаны их счета? Почему никто не обратился в полицию, и комиссия SEC предъявляет гражданскую претензию?

Почему при нашем запросе и анализе счета со стороны компании Genesis не было никаких нареканий, а сейчас когда наш клиент подал заявку на вывод средств комиссия приостановила все операции на счетах субброкера BroCo Investments.

В общем мы готовы поставить эти и другие вопросы перед комиссией SEC на которые хотели бы услышать официальные ответы и разъяснения, а то создается какое-то странное впечатление от таких претензий, которые никто не видел пол - года торговли нашего клиента. Это не разовая сделка, это длительная работа, на которую никто не обращал внимания до вчерашнего дня.

Валерий Мальцев - сообщения с форума Броко писал(а):Через час после пресс конференции, в 18:00 с нами связались представители SEC и сообщили о том, что они понимают то, что ситуация не та, которую они видели в самом начале. Они уже поняли то, что компания BroCo Investments работала по субброкерской схеме и очень удивлены тому, что они узнали об этом из новостей, а не от компании Genesis Securites, которая, обладая договорами с нашими клиентами, не известила их об этом.

Мы договорились о том, что начинаем очень плотное сотрудничество с комиссией для того, чтобы максимально быстро снять все недоразумения, возникшие в ходе выпуска их релиза и обвинений в сторону нашей компании. Кроме того, они совместно с российскими органами правопорядка после нашего сегодняшнего заявления в МВД начнут расследования факта взлома брокерских счетов со стороны правонарушителей, возможно жителей США.

Можно в принципе спокойно переворачивать эту страницу неприятной истории для нашей компании, как бизнеса потому что претензии должны быть сняты, а вот продолжение самой этой истории по выясненным нами фактам может быть очень интересным в плане того, что злоумышленники могут быть не только в РФ, но и в США.

Как сообщил официальный представитель SEC США Justin Chretien в телефонном разговоре с директором компании BroCo Вячеславом Николаевичем Сахаровым, комиссия по ценным бумагам США- SEC заинтересована объективно разобраться в сложившейся ситуации, и как только получит полное и объективное представление о происходящем, сразу выразить компании BroCo Investments и ее президенту Валерию Мальцеву свои извинения и выпустить об этом пресс релиз.

Господа клиенты компании BroCo, торговавшие в терминале Laser Trade. Пока мы будем разбираться в сложившейся ситуации с заблокированными Вам для торговли средствами в компании Genesis Securites, Вы, как клиенты нашей компании не должны страдать.

Я это прекрасно понимаю как трейдер, как директор компании и как просто человек.

Поэтому прошу Вас не переживать, завтра финансовый отдел подготовит отчет по текущей ситуации в Laser Trade на момент блокирования Ваших средств, и мы обязательно в понедельник свяжемся с каждым из Вас лично для того, чтобы предложить варианты, которые Вас должны будут устроить, вне зависимости от того, как быстро комиссия по ценным бумагам США- SEC разблокирует Ваши средства.

http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24572

Руслан Смирнов писал(а):Пресс релиз

Сегодня состоялись предварительные слушания по делу компании Broсo Investments в Окружном суде Соединенных Штатов Америки по Южному округу Нью–Йорка. Дело отправлено на доследование. Даты следующего слушания пока не определена.

По словам Валерия Мальцева, президента Группы компий Broco, в Broсo положительно восприняли эту информацию, так как все понимают то, что суду необходимо время, чтобы внимательно изучить предоставленные компанией факты о ее непричастности к данному делу.

«Что касается клиента, который по предварительным данным занимался манипуляциями на Нью–Йоркской фондовой бирже, в результате которых контролирующие органы предъявили необоснованные претензии BroCo Investments, то он пока не найден, правоохранительными органами РФ ведется следствие. Мы же со своей стороны находим новые факты, которые подтверждают правильность этой версии», - сообщил Дмитрий Зеленко, руководитель юридической службы Группы компаний Broco.

от себя хочу добавить что интересы компании защищает наверное лучший адвокат которого вообще можно было найти для этого дела, и мы с удвоенным оптимизмом будем ждать окончательного решения суда

http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24572&page=2

Валерий Mальцев писал(а):Для защиты своей репутации и репутации своих клиентов компания BroCo наняла лучшего адвоката по делам с SEC – Комиссии по Ценным Бумагам США.

Этот адвокат принял наше дело по рекомендации……

Ira Lee Sorkin - September 2009 - New York Super Lawyers, July 2009- The Best Lawyers in America, September 2008 -New York Super Lawyers. August 2008 - The Best Lawyers in America. September 2007 - New York Super Lawyers. July 2006 - New York Super Lawyers. -http://www.dicksteinshapiro.com/people/detail.aspx?attorney=d728211e-2fd2-4de9-b1d9-0c2328d23c09&view=awards

Ira Lee Sorkin не раз защищал крупнейшие компании США обвиняемые SEC - http://www.dicksteinshapiro.com/expe...uccessstories/

Ira Lee Sorkin – бывший Начальник Нью Йоркского Управления SEC.

Вчера один из директоров компании, Вячеслав Сахаров, связался с представителями SEC на предмет прошедшего слушания в суде.

Ответ SEC был слудующим:
Mr. Ira Sorkin was there today and ably represented your interests. He has an excellent reputation, as does his law firm.

По отчету от адвокатов компании BroCo из Нью Йорка следующее заседание суда состоится 6 апреля 2010 года.

Ira Lee Sorkin is the co-leader of the Firm’s Securities—Litigation, Regulatory, and Compliance and White Collar Criminal Defense & Investigations Practices. Mr. Sorkin focuses his practice on white-collar criminal defense, arbitrations, Securities and Exchange Commission (SEC) enforcement and other regulatory investigations and proceedings, New York Stock Exchange and Financial Industry Regulatory Authority (FINRA, formerly known as the National Association of Securities Dealers (NASD)) defense, and criminal and civil litigation.

PROFESSIONAL BACKGROUND

From 1984 to 1986, Mr. Sorkin was the Director of the SEC’s New York Office, where he supervised approximately 195 staff members, including lawyers, investigators, examiners, accountants, and clerical personnel. While he was the Director, his staff investigated and prosecuted numerous violations of the federal securities laws, including stock manipulation, insider trading, books and records, mutual funds fraud, sales of unregistered securities, fraud by investment advisors, and other violations of the statutes, rules, and regulations under the Securities Act of 1933, the Securities Exchange Act of 1934, the Investment Company Act of 1940, and the Investment Advisor Act of 1940. From 1968 to 1971, he was a trial attorney at the SEC.

From 1971 to 1976, Mr. Sorkin served as an Assistant U.S. Attorney, and then Deputy Chief, of the Criminal Division of the U.S. Attorney’s Office for the Southern District of New York. While an Assistant U.S. Attorney, he prosecuted numerous cases involving conspiracy, narcotics, organized crime, mail fraud, wire fraud, and securities fraud, among other federal violations. Many of the prosecutions occurred while he was a member of Securities Frauds Unit, where he prosecuted violations of the federal securities laws. As Deputy Chief of the Criminal Division, Mr. Sorkin was responsible for, among other things, approving indictments, authorizing search and arrest warrants and helping formulate policy relating to the U.S. Attorney’s Office. From 1995 to 1997, he served as the Chief Legal Officer and a Member of the Board of Directors for Nomura Holding America, Inc. and Nomura Securities International, Inc., a member firm of the New York Stock Exchange.

Mr. Sorkin practiced for many years at Squadron Ellenoff Plesent & Sheinfeld LLP in New York. In 2002, he joined the Wall Street law firm Carter, Ledyard & Milburn LLP as a partner in the litigation practice, focusing on the areas of securities and white-collar defense.

Mr. Sorkin’s practice includes representing individuals, hedge funds, public and private corporations, registered entities such as broker/dealers and audit committees of public corporations, among other parties, as well as conducting internal investigations. He has testified as an expert witness for major law firms, corporations, and registered entities.

PROFESSIONAL ACTIVITIES

Mr. Sorkin is admitted to practice in the state of New York (1970). He is a member of the Association of the Bar of the City of New York, New York County Lawyers Association, The New York Council of Defense Lawyers, National Association of Criminal Defense Lawyers, and Association of SEC Alumni, and the American Bar Association.

He is a member of the Dean’s Advisory Board at his law school and a member of the Advisory Boardof the Center for Law, Economics and Finance also at his law school.

Mr. Sorkin is the Emeritus Chairman of the Board of the American Friends of the Hebrew University of Jerusalem, former President of the American Friends of the Hebrew University of Jerusalem, a member of the University’s Board of Governors, and a member of the University’s Executive Committee. He also volunteers as a tutor for underprivileged high school students.

PUBLICATIONS

*
Co-author, “A Practical Guide to Sarbanes-Oxley Act of 2002,” Client Advisory, July 2003;
*
Author, “Insider Trading Under Section 10(b) of the Securities Exchange Act,” Securities Law Techniques, ed. A.A. Sommer, Jr., Chapter 28, 1985 (updated annually);
*
Co-author, “An Overview of SEC Investigations,” Practising Law Institute;
*
Author, “Disciplinary Actions Before Self-Regulatory Organizations,” Practising Law Institute;
*
Author, “SEC Investigations,” Report of Securities Regulations; and
*
Co-author, “Thompson, Holder and Seaboard – Do They Frustrate the Prevention, Discovery and Punishment of Crime?” April 2003.

SPEAKING ENGAGEMENTS

Mr. Sorkin has lectured for the National Institute of Trial Advocacy (NITA) since 1981, the American Bar Association, the Practising Law Institute, the Securities Industry Association, the FINRA, the North American State Securities Administrators, and the Department of Justice training seminar for Federal Prosecutors. Additionally, he has been a speaker and lecturer on numerous domestic and international panels and seminars relating to white-collar crime, regulatory defense, internal investigations and corporate governance.

HONORS

Mr. Sorkin has been named in such publications, as Who’s Who in America 2010, Super Lawyers in New York; Litigation – The American Lawyer and Corporate Counsel; The Best Lawyers in America; Who’s Who among Executives and Professionals, and most recently, in the 2010 edition of The New York Area’s Best Lawyers in three categories – “Bet-the Company Litigation,” “Criminal Defense-White Collar,” and “Commercial Litigation.”

http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24572&page=2

Руслан Смирнов писал(а):Поскольку это были всего лишь предварительные слушания, то они длились всего 15 минут.

В зале суда кроме судьи и трех представителей SEC присутствовал Ira Lee Sorkin — один из известнейших адвокатов США. Партнер крупной американской юридической фирмы Dickstein Shapiro, лауреат нескольких престижных юридических наград, возглавлявший нью-йоркский офис SEC, бывший заместитель министра юстиции США.

Представительный седовласый джентельмен Ira Lee Sorkin присутствовал на заседании от имени компании Broсo Investments. Судебное представительство в США допускается только при наличии у адвоката retainer - договора на представительство интересов клиента. Поскольку такой документ должен быть представлен в оргинале с живой подписью. В связи с тем, что информация о претезнии SEC была получена Broсo Investments поздно, то оригинал retainer не успели доставить в Нью-Йорк к заседанию.

Учитывая опыт привлеченного адвоката, наличие необходимых материалов для представления компании в суде перспективы Broco достаточно благоприятны.

Как не раз пояснял руководитель юридического департамента Broco Дмитрий Зеленко, речи ни о каких уголовных делах в отношении Broco идти не может, не смотря на явное желание злопыхателей интерпретировать дело в таком русле.

Американское право тем и отличается от российского, что ответственность носит исключительно компенсаторный, а не карательный характер. Убытки возмещаются в пределах доказанного ущерба, а не в кратном размере.

Судья заявил, что Genesis в данном деле не является ответчиком, иск-то был предъявлен к Броко, однако судья не заявлял, что у него есть к кому-то претензии, претензии есть у истца, а не у судьи.

Из всего вышеозвученного следует, что компания продолжает работать в штатном режиме, работа других платформ Broco никоим образом не связана ни с платформой Laser, ни с замороженным счетом. Более того, на днях компания начала предоставлять доступ к демо счетам CQG, а в настоящее время ведет переговоры о возобновлении работы на американском фондовым рынке через другого партнера. Более того, компании требуется целый штат форум менеджеров для работы с необоснованным негативом на сторонних форумах. На данную позицию приглашаются все активисты данной ветки.

http://www.procapital.ru/showthread.php?t=24572&page=2

http://www.k2kapital.com/articles/49/174151/ писал(а):Репутацию Broсo Investments восстановит "лучший адвокат"

24.03.2010 15:08, Нью-Йорк. Рассмотрение дела одного из крупнейших брокерских компаний России, работающих в сфере интернет-трейдинга Broсo Investments в Американском суде назначено на 6 апреля 2010 года. Вчера состоялись предварительные слушания в Окружном суде Соединенных Штатов Америки по Южному округу Нью–Йорка. Дело отправлено на доследование, сообщили К2К в компании Broсo.

По словам президента группы компаний Broco Валерия Мальцева, они положительно восприняли эту информацию, "так как все понимают, что суду необходимо время", чтобы внимательно изучить предоставленные компанией факты о ее непричастности к данному делу.

«Что касается клиента, который по предварительным данным занимался манипуляциями на Нью–Йоркской фондовой бирже, в результате которых контролирующие органы предъявили необоснованные претензии BroCo Investments, то он пока не найден, правоохранительными органами РФ ведутся необходимые мероприятия. Мы же со своей стороны находим новые факты, которые подтверждают правильность этой версии», - сообщил руководитель юридического департамента Группы компаний Broco Дмитрий Зеленко.

В суде Нью-Йорка Broсo Investments представляет известный американский юрист Ira Lee Sorkin. Ira Lee Sorkin родился 30 мая 1943, окончил Tulane University, B.A. в 1965 и The George Washington University Law School, J.D. в1968. Возглавлял нью-йоркский офис SEC, был главой Юридического отдела, Членом Совета Директоров и Исполнительным Директором Nomura Holding America, Inc. и Nomura Securities International, Inc. (член NYSE), заместителем Главы отдела по уголовным делам, партнером нескольких юридических компаний. Удостоен ряда престижных наград в области юриспруденции New York Super Lawyers, The Best Lawyers in America. В настоящее время Ira Lee Sorkin партнер Dickstein Shapiro — одной из крупнейших юридический фирм США, которая был основана в 1953 году. Член Ассоциации Юристов Нью-Йорка; Ассоциации Адвокатов округа Нью-Йорк; Совет Адвокатов Защиты Нью-Йорка; Национальной Ассоциации Защитников по уголовному праву; Ассоциации сотрудников SEC.

Ira Lee Sorkin специализируется на защите бизнесменов, арбитражах, делах с участием Комиссии США по ценным бумагам и биржам и других процессах с участием регулирующих органов, защите Нью-Йоркской фондовой биржи и Регулятивного Органа Финансовой Отрасли (FINRA), а также на уголовных и гражданских исках.

По оценке Дмитрия Зеленко, «учитывая опыт г-на Sorkina, мы полагаем, что Broco в данном деле защищает лучший адвокат из тех, что могли быть найдены по данному делу».

Напомним, 17 марта окружной суд Нью-Йорка по ходатайству комиссии по ценным бумагам и биржам США заморозил часть активов BroCo Investments, Inc. Суд блокировал счета компании для работы с Laser Trade на общую сумму около $500 тыс. Это деньги клиентов, которые не имеют отношения к сделкам, вызвавшим подозрения. "Заморозка" коснулась где-то 50-ти клиентов BroCo Investments (всего они работают с 30-40 тысячами клиентов по всему миру). Таким образом, по подсчетам Мальцева "замороженная" сумма на счетах – это где-то 4% от общего оборота.

Американские специалисты обвиняли брокерскую фирму и ее главу в незаконных манипуляциях со средствами на брокерских счетах своих инвесторов. Однако чуть позже выяснилось, что во всем виноват "взломщик" интернет-счетов, являющийся клиентом компании, который проживает в России. Его имя не разглашается.

"Летом 2009 года получил письмо из Соединенных Штатов с предложением, - рассказал Мальцев на недавней пресс-конференции, - Ему заранее высылали цены на бирже, он совершал необходимые операции ввода-вывода активов с августа по декабрь. Половину прибыли оставлял себе, половину высылал через Western Union на указанные счета".

Мальцев акцентировал внимание на том, что два месяца назад они обратились к своему субброкеру Genesis Securities LLC с просьбой проверить удачного игрока на бирже. Однако его деятельность и вывод активов у Genesis Securities LLC не вызвала подозрений. Сегодня BroCo Investments обратился за помощью к российским правоохранительным органам.

Форум Броко Наталья Фефилова писал(а):17 и 18 мая состоялись слушания по иску SEC к Broco Investments в Окружном суде Соединенных Штатов Америки по Южному округу Нью-Йорка. В ходе судебного заседания были заслушаны представители Genesis, президент Группы компании Broco Валерий Мальцев и менеджер проекта Laser Trade Андрей Кокоулин и представитель SEC.

Broco на суде представляла группа из четырех юристов Dickstein Shapiro во главе с Ira Lee Sorkin.

По мнению судьи, представленных SEC оснований было недостаточно для удовлетворения жалобы в предполагаемом SEC объеме. Судья выделил 2 недели SEC для доработки претензии и одну неделю для подготовки ответов на претензию со стороны Broco. После подготовки обеих сторон будет назначена дата окончательного заседания, где предполагается принять решение о целесообразности принять меры, высказанные в иске SEC