ФСФР аннулировала лицензию БРОКО | Брокеры и дилинговые центры

Ведомости Дмитрий Дмитриенко писал(а):Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Броко инвест», говорится в сообщении ведомства.

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства. Среди нарушений ФСФР называет, в частности, несоответствие размера собственных средств нормативам достаточности, ведение внутреннего учета с нарушением требований, указание неверных сведений в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумаг за 2008-2009 гг., непредоставление в ФСФР отчета за IV квартал 2009 г. и сведений об электронных системах, используемых для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами.

По информации, размещенной на сайте брокерской компании «Броко», ООО «Броко инвест» было создано в 2008 г. и входит в группу компаний Broco. «Броко инвест» специализируется на предоставлении услуг брокерского обслуживания, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, а также лицензией биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки. Основной офис компании расположен в Санкт-Петербурге.

В середине марта SEC заморозила активы компании BroCo Investments, входящей в ГК Broco, и ее президента Валерия Мальцева по подозрению в незаконном использовании счетов клиентов и манипулировании котировками низколиквидных акций. Представители BroCo настаивали на своей непричастности и утверждали, что у них имеются доказательства мошеннических действий клиента, которые уже переданы российским правоохранительным органам. Тогда ФСФР заявляла, что у нее «нет оснований для применения каких-либо санкций к «Броко».

В середине июня американский суд принял решение оставить счета BroCo заблокированными и обязал российскую компанию в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать в США $400 000, т. е. ту сумму, которая была выплачена компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки.

РБК daily АНТОН ВЕРЖБИЦКИЙ писал(а):Вчера после проведенной проверки ФСФР аннулировала лицензии у компании «Броко Инвест» на профессиональную деятельность на фондовом рынке. В ФСФР говорят, что проверку решили провести после возникших к головной компании Broco претензий со стороны Комиссии по ценным бумагам США (SEC). Правда, нарушения, которые компания допустила в России и в США, различны.

Свои действия по отзыву лицензий у «Броко Инвест» в ФСФР объяснили тем, что компания еще до введения новых нормативов по размеру собственных средств нарушала их. Также в «Броко Инвест» неправильно вели внутренний учет: компания не отправила квартальный отчет профучастника за четвертый квартал 2009 года. В ФСФР пояснили РБК daily, что решили проверить «Броко Инвест» после информации SEC о претензиях к материнской компании Broco. Как сообщили в ФСФР, проверка в «Броко Инвест» проводилась около месяца, но нарушения, допущенные российской компанией и ее материнской компанией в Америке, не пересекаются.

SEC заморозила счета в США на 500 тыс. долл. и обвинила компанию и президента группы компаний Broco Валерия Мальцева во взломе брокерских счетов и выставлении через них заявок. В компании Broco подтвердили, что SEC в обеспечение иска требует заморозки всех американских активов компании (см. РБК daily от 21.06.10). «Сейчас компания опротестовывает решения суда США, которые мы считаем несправедливыми», — заявлял ранее г-н Мальцев. По его словам, компания намерена принять ряд мер для того, чтобы самостоятельно раскрыть мошенническую схему, найти виновных и предоставить их суду.

Валерий Мальцев сообщил РБК daly: «Я не удивлен этому шагу ФСФР, хотя с ним и не согласен». По его словам, «Броко Инвест» прекратила деятельность в конце мая — начале июня 2010 года самостоятельно и готовилась к сдаче лицензии по собственному желанию, все необходимые документы компания отправила в ФСФР 1 июля этого года. «Решение об отказе от проекта по работе на российском фондовом рынке мы подробно осветили — компания выпустила соответствующий релиз и оповестила всех своих клиентов доступными способами, — продолжает г-н Мальцев. — Действия регулятора выглядят вполне адекватными, особенно в условиях пристального внимания к нам в связи с делом SEC».

По словам Валерия Мальцева, решение об отзыве лицензии оспаривать нет смысла, так как оно полностью соответствует позиции самой компании. Однако результаты проверки и отзыв лицензии ФСФР «Броко Инвест» будет оспаривать в суде, как только получит соответствующие постановления о привлечении к административной ответственности, — это связано с тем, что в «Броко» не согласны с рядом вынесенных в ходе проверки решений.

Газета «Коммерсантъ» № 125 (4425) от 14.07.2010 Александр Мазунин писал(а):Федеральная служба по финансовым рынкам вчера аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг инвестиционной компании "Броко Инвест". В компании заявили, что сами отказались от лицензии ФСФР, так как основным рынком, на котором работает компания, всегда был не российский, а американский. Действительно, известность компания получила после того, как в США группа компаний BroCo, в которую входит "Броко Инвест", подверглась судебному преследованию за финансовые манипуляции.

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензию инвестиционной компании "Броко Инвест". Как пояснил "Ъ" глава ФСФР Владимир Миловидов, при проверке деятельности компании был выявлен ряд нарушений, основным из которых стало несоответствие лицензионным требованиям к собственному капиталу. "Мы обнаружили, что в отдельные периоды собственный капитал компании был меньше необходимого",— говорит господин Миловидов, добавляя, что "Броко Инвест" доводила этот показатель до необходимого минимума перед отчетными датами. "Мы приняли решение об аннулировании лицензии, так как требования к капиталу должны соблюдаться постоянно",— говорит господин Миловидов. Кроме того, "Броко Инвест" нерегулярно предоставляла отчетность, а в отдельных случаях предоставляемая информация оказывалась недостоверной.

"Броко Инвест" не занимает каких-либо значимых позиций на российском рынке. Компания не является участником бирж, поэтому официальные данные по объему ее сделок с ценными бумагами неизвестны. Аннулирование лицензии "Броко Инвест" примечательно тем, что она входит в группу компаний BroCo. В марте американский финансовый регулятор SEC обвинил эту компанию в том, что она и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. В частности, по мнению SEC, компания приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам, что влияло на котировки и объемы торгов. SEC обратилась в суд с просьбой признать прибыль компании ($255,5 тыс.) незаконной. 16 марта по решению суда счета BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева (активы стоимостью более $500 тыс.) в Genesis Securities LLC были заморожены (см. "Ъ" от 18 марта). Господин Мальцев тогда заявил, что BroCo не имеет отношения к подозрительным сделкам, манипуляциями занимался один из клиентов компании.

Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. Помимо "Броко Инвест" в группу компаний входят также BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse. В 2008 году ForexExpo присвоила компании звание лучшего онлайн-брокера России.

На очередном заседании, состоявшемся 17 июня, окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка постановил оставить счет BroCo в Genesis заблокированным. Кроме того, суд обязал BroCo в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в $400 тыс. Это средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете. В компании заверяют, что в настоящее время ее клиентам практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств на 16 марта с компенсацией. Около 20% клиентов BroCo ожидают поступления средств, "которые будут переведены компанией, как только суд даст необходимое разрешение".

Президент группы компаний BroCo Валерий Мальцев вчера заявил "Ъ", что "Броко Инвест" сама отказалась от лицензии ФСФР еще 1 июля и выполнила все обязательства перед клиентами еще 29-30 июня. "Традиционно основным направлением нашей деятельности была работа с фьючерсами на американском рынке. Деятельность, связанная с российскими ценными бумагами, являлась пробным проектом, который мы решили завершить из-за его нерентабельности",— заверяет господин Мальцев. Впрочем, по его словам, группа планирует открыть новую компанию, которая будет заниматься операциями с акциями как в России, так и за рубежом.

Между тем господин Миловидов указывает, что именно претензии SEC к материнской компании стали причиной проведения проверки ее российской "дочки" "Броко Инвест". Однако ФСФР проводила отдельную проверку. "Из-за отсутствия соглашения об обмене информацией между американским и российским регуляторами ФСФР приходилось собирать информацию о деятельности компании из открытых источников",— указывает господин Миловидов.

Гендиректор "Церих Кэпитал Менеджмент" Александр Щеглов отмечает, что "по большому счету лицензия ФСФР этой компании была не нужна". "BroCo специализируется на рынке Forex, и наличие лицензии ФСФР для нее в большей степени имиджевая вещь",— говорит господин Щеглов. При этом он указывает, что неведение деятельности при имеющейся лицензии "по большому счету тоже является нарушением, хотя такие лицензии есть у многих игроков рынка Forex, и их тоже следовало бы аннулировать". "Здесь же скорее случайность, так как ФСФР обратила внимание на эту компанию после того, как к ней были предъявлены претензии со стороны SEC",— резюмирует господин Щеглов.

Я еще раз убеждаюсь, что нужно очень внимательно следить за всеми важными документами брокера. Чтобы, не дай Бог, не начать работу с брокером, который не имеет право работать на рынке. Еще один брокер без лицензии SunbirdFX. Об этом сообщила FCA.